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澳门威尼斯人官网:证监会修订诚信办法 丰富监管“工具箱”

时间:2017-12-3 18:19:48  作者:  来源:  浏览:49  评论:0
内容摘要: 《办法》将“新三板”、私募基金市场、区域股权市场,以及资产支持证券、债券以及期货等领域纳入了市场诚信建设框架。 值得关注的是,针对2015年股市异常波动反映出的“不成熟的交易者,不完备的交易制度,不完善的市场体系,不适应的监管制度”等突出问题,此次《办法》将交易者、投资者纳入诚...

  《办法》将“新三板”、私募基金市场、区域股权市场,以及资产支持证券、债券以及期货等领域纳入了市场诚信建设框架。

  值得关注的是,针对2015年股市异常波动反映出的“不成熟的交易者,不完备的交易制度,不完善的市场体系,不适应的监管制度”等突出问题,此次《办法》将交易者、投资者纳入诚信档案,并建立对严重破坏市场诚信秩序者限制开立证券期货账户等诚信监管制度;证券期货传播媒介机构、人员,以及债券违约事实信息等,纳入诚信档案和诚信监管范畴。

  证监会的起草说明指出,在简政放权的背景下,在把好市场准入关的同时,亟待通过事中阶段创新诚信监管方式、机制和手段,丰富监管“工具箱”,建立市场主要主体的诚信积分制度,并实行诚信分类管理,可以为事中监管提供抓手。市场上一些违法失信行为,光处罚处理还不够,还需要通过公开曝光、限制开户、限制交易等实施约束。有些领域游离在传统监管手段之外,对此诚信约束机制可以起到“补充”、“补强”的作用。此外,近年监管实践中开展的一些探索,有必要上升为规章规定。


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